Liebe Nutzer, wir entschuldigen uns aufrichtig für die dadurch entstandenen Unannehmlichkeiten. Wir erkennen an, dass es im Prozess der Compliance-Risikokontrolle und der operativen Ausführung weiterhin Probleme wie eine hohe Fehlerrate und eine unzureichende Erfahrung im Informationssammlungsprozess gibt. Das OKX-Team arbeitet intensiv daran, die entsprechenden Prozesse zu optimieren, um schnellstmöglich Verbesserungen zu erzielen. Hier möchte ich Ihnen kurz erläutern, was „Compliance-Risikokontrolle“ für eine globalisierte Kryptowährungsbörse bedeutet und welche praktischen Auswirkungen dies auf die Nutzer hat. Das Hauptziel der Compliance-Risikokontrolle besteht darin, sicherzustellen, dass die Plattform nicht für illegale Aktivitäten wie Terrorismusfinanzierung, Menschenhandel, Drogenhandel, Geldwäsche, Betrug, Marktmanipulation und Insiderhandel genutzt wird, um die gesetzlichen Compliance-Anforderungen der Regulierungsbehörden weltweit zu erfüllen. Für OKX beginnt die Compliance-Risikokontrolle zunächst bei den internen Mitarbeitern. Wir halten an einer „Null-Toleranz“-Politik gegenüber der Verbreitung falscher Informationen, Insiderhandel und der Verletzung von Kundeninteressen fest und erkennen Verstöße durch verschiedene interne Überwachungsmechanismen rechtzeitig und handeln entschlossen. Auf der Kundenseite umfasst die Compliance-Risikokontrolle Module wie Identitätsprüfung (KYC), Handelsüberwachung, Überprüfung von Sanktionslisten und Marktmanipulationsüberwachung. Unser System kombiniert autoritative Drittanbieter-Datenbanken mit internen Verhaltensanalysen, um potenzielle Risikokonten zu identifizieren. Sobald ein Konto als gesetzeswidrig oder als Verstoß gegen die Plattformvereinbarungen identifiziert wird, können wir Maßnahmen ergreifen, die unter anderem Folgendes umfassen: Warnungen aussprechen, zusätzliche Informationen und Materialien anfordern, bestimmte Funktionen vorübergehend aussetzen oder sogar Konten schließen. In sehr seltenen Fällen, die Sanktionen oder terroristische Aktivitäten betreffen, sind wir gesetzlich verpflichtet, die entsprechenden Vermögenswerte einzufrieren. Eine der größten Herausforderungen der globalen Compliance besteht derzeit in den „Fehlalarmen“ – das heißt, dass das System normale Nutzer fälschlicherweise als Risikonutzer einstuft. Selbst die fortschrittlichsten Datenbanken und Technologien der Branche können nicht mit hundertprozentiger Genauigkeit feststellen, ob ein Konto compliant ist. Verschiedene Dienstleister verwenden oft eine „aggressive Identifizierung“-Strategie, während die Regulierungsbehörden dazu neigen, die Plattformen zu unterstützen, vorsichtiger bei der Risikokontrolle zu sein. Das ist auch der Grund, warum Nutzer manchmal zusätzliche Informationsanforderungen von der Compliance-Abteilung erhalten, obwohl ihre Identitätsinformationen vollständig compliant und ihr Verhalten normal ist – als ob man „beweisen müsste, dass dein Vater dein Vater ist“. Plattformen bewerten Kunden in der Regel basierend auf verschiedenen Faktoren. Für die sehr wenigen Konten, die als hochriskant eingestuft werden, kann eine Untersuchung der Herkunft der Gelder eingeleitet werden. Wenn ein Nutzer beispielsweise ein VPN aus einem verbotenen Gebiet oder den Tor-Browser verwendet oder potenzielle Verbindungen zu sanktionierten Ländern/politischen Persönlichkeiten hat, kann er aufgefordert werden, zusätzliche Materialien wie Adressnachweise, frühere Wohn- und Arbeitsinformationen usw. bereitzustellen. Das globale Compliance-Team und die Risikokontrolle von OKX umfassen mittlerweile über 600 Personen. Wir sind stets bestrebt, die regulatorischen Anforderungen zu erfüllen und gleichzeitig böswillige Akteure präziser zu identifizieren und auszuschließen, während wir die Fehlerrate minimieren und die Störungen für gesetzestreue Nutzer reduzieren. Es ist jedoch unbestreitbar, dass „Fehlurteile“ in jedem Compliance-System nicht vollständig beseitigt werden können. Wir arbeiten weiterhin daran, die Erfahrung der Nutzer bei der Einreichung von Materialien nach ausgelöster Risikokontrolle zu optimieren. Wenn Sie aufgefordert werden, Informationen zur Herkunft von Geldern, Adressnachweise oder frühere Arbeitsstellen bereitzustellen, brauchen Sie sich keine Sorgen zu machen, sondern müssen nur wahrheitsgemäß einreichen. Solange Sie keine illegalen Aktivitäten durchgeführt haben, wird die Sicherheit Ihres Kontos und Ihrer Gelder nicht beeinträchtigt. Alle Nutzermaterialien unterliegen strengen Datenzugriffs- und Datenschutzkontrollen und entsprechen den gesetzlichen Standards der einzelnen Länder. Sollte die Plattform die Privatsphäre der Kunden ohne Genehmigung verletzen, muss sie mit äußerst schwerwiegenden rechtlichen Konsequenzen rechnen. Unser Kundenserviceteam ist rund um die Uhr online, um Ihnen Unterstützung und Antworten zu bieten. Wir danken Ihnen für Ihr Verständnis und Ihre Unterstützung und verpflichten uns, kontinuierlich Verbesserungen vorzunehmen, um Ihnen ein sichereres und professionelleres Serviceerlebnis zu bieten.