Regula de custodie (Regula 206(4)-2 din Legea consilierilor de investiții din 1940) rămâne unul dintre cele mai greșit înțelese și neintuitive domenii de conformitate pentru RIA. Consultanții presupun adesea că custodia se aplică numai atunci când dețin fizic activele clienților. În realitate, custodia poate fi declanșată într-o gamă largă de scenarii, inclusiv atunci când un consilier are autoritatea de a muta activele clienților, cum ar fi prin deducerea taxei, scrisori de autorizare permanente (SLOA) sau chiar servind într-un rol juridic precum administrator sau executor. În multe cazuri, consilierii nu își dau seama că au declanșat custodia și sunt luați prin surprindere de consecințele conformității, în special cerința unei examinări anuale surpriză de către un contabil terț. În această postare, Rich Chen, fondatorul Brightstar Law Group, dezvăluie nuanțele regulii de custodie, clarificând când este declanșată custodia și modul în care RIA pot construi sisteme operaționale care reduc riscul de reglementare. #advicers